Rose Presser v. Acacia Mental Health Clinic ( 2016 )


Menu:
  • In the
    United States Court of Appeals
    For the Seventh Circuit
    ____________________
    No. 14‐2804
    UNITED STATES OF AMERICA and the
    STATE OF WISCONSIN, ex rel.
    ROSE PRESSER,
    Plaintiff‐Appellant,
    v.
    ACACIA MENTAL HEALTH CLINIC, LLC,
    and ABE FREUND,
    Defendants‐Appellees.
    ____________________
    Appeal from the United States District Court for the
    Eastern District of Wisconsin.
    No. 2:13‐cv‐00071‐JPS — J.P. Stadtmueller, Judge.
    ____________________
    ARGUED APRIL 6, 2016 — DECIDED SEPTEMBER 1, 2016
    ____________________
    Before FLAUM, RIPPLE, and HAMILTON, Circuit Judges.
    RIPPLE,  Circuit  Judge.  Relator  and  plaintiff  Rose  Presser
    filed a qui tam action under the False Claims Act, 31 U.S.C.
    2                                                           No. 14‐2804
    § 3729 et seq. (“FCA”), and its Wisconsin analog, the Wiscon‐
    1
    sin False Claims Act, Wis. Stat. § 20.931 et seq. (“WFCA”),  on
    behalf of the United States and the State of Wisconsin against
    defendants Acacia Mental Health Clinic, LLC (“Acacia”) and
    Abe  Freund,  the  principal  owner  of  Acacia.  Ms.  Presser  al‐
    leges  that  Acacia  and  Mr.  Freund  engaged  in  “upcoding,”
    provided unnecessary medical procedures, and then charged
    the federal and state governments for those expenses. The dis‐
    trict court granted the defendants’ motion to dismiss the com‐
    plaint for failure to state a claim of fraud with particularity as
    required by Federal Rule of Civil Procedure 9(b). We affirm
    that judgment except as it relates to the claims against both
    defendants regarding the use of an improper billing code. We
    hold that Ms. Presser has stated those allegations with suffi‐
    cient  particularity  and  therefore  reverse  the  district  court’s
    judgment  on  those  claims  and  remand  for  further  proceed‐
    ings.
    I
    BACKGROUND
    A. Facts
    Ms.  Presser  has  twenty  years  of  experience  working  as
    both a nurse and a nurse practitioner in the State of Wiscon‐
    sin. In October 2011, Ms. Presser began working with Acacia
    1 On July 12, 2015, the Wisconsin legislature repealed the Wisconsin False
    Claims Act in its entirety. See 2015 Wis. Act 55, § 945n. However, under
    Wisconsin law, “[t]he repeal of a statute hereafter shall not remit, defeat
    or impair any civil or criminal liability for offenses committed, penalties
    or forfeitures incurred or rights of action accrued under such statute be‐
    fore the repeal thereof.” Wis. Stat. § 990.04.
    No. 14‐2804                                                               3
    as  an  independent  contractor  nurse  practitioner.  She  pro‐
    vided  psychiatric  evaluations,  managed  patient  medication,
    and  provided  other  medical  services.  In  her  complaint,
    Ms. Presser alleges that Acacia was engaged in the following
    practices and policies.
    First, Acacia mandated that patients be assessed by a min‐
    imum of four different individuals before they were provided
    with medication. Patients were required to see a receptionist,
    a medical nurse practitioner (who could not conduct medical
    examinations but did provide acupuncture and similar treat‐
    ments), a psychotherapist, and then a nurse practitioner. Pa‐
    tients incurred separate charges for each of these four steps.
    Ms. Presser alleges that, “[b]ased on [her] years of experience
    and training, Acacia’s four‐step policy was not medically nec‐
    2
    essary.”
    Second, the clinic manager directed Ms. Presser to utilize
    American Medical Association Current Procedural Terminol‐
    ogy code 90801 when billing her assessments. The reception‐
    ist and the medical nurse practitioner used this same billing
    code for their encounters with the patient. This “code is ap‐
    plied to … a full psychological assessment by a therapist (or
    therapist in training), or a psychiatric medical evaluation by a
    psychiatrist or psychiatric nurse practitioner, the type of as‐
    sessment [Ms.] Presser was expressly told to discontinue con‐
    ducting.”3 Ms. Presser asked the clinic manager why billing
    2 R.31 at 9 ¶ 26.
    3 Id. at 8 ¶ 22. Based on the complaint, it appears that the clinic manager
    asked Ms. Presser to discontinue these evaluations in the first two months
    of her employment, in order to conform to Acacia’s four‐step assessment
    4                                                           No. 14‐2804
    code  90801  was  being  used  by  receptionists,  medical  nurse
    practitioners,  and  nurse  practitioners.  The  clinic  manager
    shrugged his shoulders in response.
    Third,  patients  were  required  to  undergo  a  mandatory
    urine drug screening during each visit. Each of these screen‐
    ings was billed. The clinic manager told Ms. Presser that the
    tests allowed Acacia to determine whether patients were tak‐
    ing their medication. Ms. Presser alleges, “[b]ased on her per‐
    sonal knowledge and experience,” that “the policy made no
    sense as the screenings would not establish when the patients
    took their medications and whether they were taking them at
    4
    the proper times.”
    Fourth,  both  Mr.  Freund  and  the  clinic  director  told  the
    clinic staff that patients were required to come to the clinic in
    person in order to obtain a prescription refill or to speak with
    a physician. Patients regularly told Ms. Presser that they had
    called to speak with her over the phone, but were told by the
    receptionist that they needed to come to Acacia in person. If a
    patient missed an appointment or was not seen for a period
    as short as thirty days, he or she was discharged and would
    need to restart the assessment process. Before obtaining a new
    prescription, patients were required to see a psychotherapist
    at the clinic. Patients were billed for these encounters. “Based
    on  [Ms.]  Presser’s  years  of  experience  and  training,”
    procedure. See id. at 8 ¶ 21. However, the complaint is not entirely clear
    on this point.
    4 Id. at 10 ¶ 28.
    No. 14‐2804                                                                5
    Ms. Presser alleges that these prescription refill and appoint‐
    5
    ment policies “were medically unnecessary.”
    In her complaint, Ms. Presser provided examples of what
    6
    she believed to be “unnecessary medical billings.”  John Doe
    1 and Jane Doe 2 saw Ms. Presser for treatment of anxiety dis‐
    orders during Ms. Presser’s previous tenure at Aurora Behav‐
    ioral Health.7 In her “clinical judgment,” neither patient was
    8
    an “appropriate  candidate for psychotherapy.”  Ms. Presser
    had similar opinions about John Doe 2 and Jane Doe 1, whom
    she  also  saw  for  medication.9  The  clinic  manager  and
    Mr. Freund nonetheless directed that all four individuals un‐
    dergo the assessment process established by Acacia, which in‐
    cluded psychotherapy.
    Before Ms. Presser began working at Acacia, Mr. Freund
    10
    told her “that Acacia could take all insurance.”  Mr. “Freund
    also told [Ms.] Presser that almost all of Acacia’s patients were
    5 Id. at 12 ¶ 39.
    6 Id. at 13 ¶ 42.
    7 Due to the Privacy Rule established in the Health Insurance Portability
    and Accountability Act of 1996, the patients’ identities are undisclosed. See
    id.
    8 Id. at 13–15 ¶¶ 43, 46.
    9  The  amended  complaint does  not  specify  whether John  Doe 2  or  Jane
    Doe 1 were prior patients at Aurora Behavioral Health or were seen for
    the first time at Acacia.
    10 Id. at 17 ¶ 55.
    6                                                       No. 14‐2804
    11
    ‘on Title 19.’”  According to the amended complaint:
    Based on those discussions, as well as her expe‐
    rience at other clinics, she knew that Acacia sub‐
    mitted bills to individual patients, to private in‐
    surers, and to Medicare and Medicaid programs
    run by the  United States and the State of Wis‐
    consin for services provided to patients, subject
    to their individual circumstances. She also knew
    those bills  were based on services provided  to
    patients, as coded by Acacia staff, in accordance
    with  Acacia’s  mandatory  policies  and  proce‐
    dures discussed above.[12]
    Ms. Presser calculated what she believed to be the appropri‐
    ate annual revenue for Acacia, “[b]ased on her experience and
    13
    her knowledge of the patient volume and activity at Acacia.”
    Actual revenue for 2011 was double Ms. Presser’s calculation.
    Ms. Presser and other clinicians questioned the efficacy of
    the  aforementioned  procedures,  but  the  clinic  director  told
    14
    them  that  “[t]his  is  how  Abe  [Freund]  wants  it.”   When
    Ms. Presser  sent  emails  that  questioned  procedures,
    Mr. Freund would respond, even when those emails were not
    addressed to him. He also had cameras in the office and could
    11 Id. at 17 ¶ 57.
    12 Id. at 18 ¶ 59.
    13 Id. at 19 ¶ 62.
    14 Id. at 6 ¶ 14; see also id. at 15 ¶ 48.
    No. 14‐2804                                                                     7
    monitor the treatment being provided. According to the com‐
    plaint, he therefore “knew that Acacia was billing Medicare
    and Medicaid for all services provided by the staff at Acacia,
    including  services  that  Acacia’s  clinical  staff  told  him  were
    not medically necessary or contrary to protocols and proce‐
    15
    dures established by Medicare and/or Medicaid.”  He never‐
    theless continued to direct staff to comply with these policies.
    B.  Earlier Proceedings
    Ms. Presser filed a qui tam complaint on January 18, 2013,
    under the FCA and the WFCA on behalf of the United States
    and  the  State  of  Wisconsin  against  Acacia  and  Mr.  Freund.
    She alleged that they had submitted fraudulent medical bills
    to the federal and state governments for payment.16
    Acacia  and  Mr.  Freund  moved  to  dismiss  the  complaint
    on  December  18,  2013,  contending  that  Ms.  Presser  had  not
    pleaded  a  single  claim  with  sufficient  particularity.
    Ms. Presser then moved to amend her complaint. The district
    court granted that motion and ordered Ms. Presser to “mak[e]
    any and all improvements she deems appropriate; no further
    15 Id. at 16 ¶ 52; see also id. at 17 ¶ 57 (telling Ms. Presser that patients were
    on Title 19).
    16 Ms. Presser also presented a conspiracy claim, a common law claim of
    payment under mistake of fact, and a common law claim of unjust enrich‐
    ment. The district court dismissed those claims, and Ms. Presser does not
    appeal their dismissal.
    8                                                               No. 14‐2804
    17
    leave to amend will be granted.”  Ms. Presser subsequently
    filed an amended complaint.
    Acacia  and  Mr.  Freund  moved  to  dismiss  the  amended
    complaint on April 11, 2014. They contended that Ms. Presser
    had failed to plead the FCA and WFCA claims with sufficient
    particularity, as required by Federal Rule of Civil Procedure
    9(b), and had failed to state any claim under Federal Rule of
    Civil  Procedure  12(b)(6).  The  district  court  granted  the  de‐
    fendants’  motion  on  July  15,  2014.  The  court  noted  that
    Ms. Presser had “fail[ed] to identify with specificity to whom
    18
    bills  for  Acacia’s  services  were  allegedly  presented.”   The
    court  also  held  that,  at  most,  the  complaint  discussed  how
    Acacia  submitted  bills  to  patients,  insurers,  and  Medicaid
    19
    programs “subject to their individual circumstances.”  In the
    view of the court, Ms. “Presser does not even definitively al‐
    lege that at least one patient’s bill was submitted to the United
    20
    States  or  the  State  of  Wisconsin.”   The  district  court  con‐
    cluded that none of Ms. Presser’s claims could survive a mo‐
    tion to dismiss.
    17  R.30  at  2  (emphasis  omitted).  In  the  view  of  the  district  court,
    Ms. Presser cited a provision of the FCA which did “not provide for lia‐
    bility.” Id. at 1. It stated that, absent an amendment, it therefore “would be
    obliged to dismiss this case for failure to state a claim.” Id. Although the
    district court only referenced this supposed jurisdictional defect as the ba‐
    sis for its order, it did state that Ms. Presser should make all appropriate
    improvements to her complaint. Id. at 1–2.
    18 R.40 at 7 (emphasis in original).
    19 Id. (emphasis omitted) (quoting R.31 at ¶¶ 59–60).
    20 Id. at 7–8 (emphasis in original).
    No. 14‐2804                                                                9
    The  court  also  declined  to  grant  Ms.  Presser  leave  to
    amend her complaint. It noted that Ms. Presser already had
    been given the opportunity to file an amended complaint and
    concluded  that  the  defendants  would  be  prejudiced  by  the
    unresolved allegations of fraud. Ms. Presser now timely ap‐
    peals.
    II
    DISCUSSION
    “The FCA is an anti‐fraud statute and claims under it are
    subject to the heightened pleading requirements of Rule 9(b)
    of the Federal Rules of Civil Procedure.” United States ex rel.
    Gross  v.  AIDS  Research  All.‐Chi.,  415  F.3d  601,  604  (7th  Cir.
    2005). We review de novo a district court’s decision to dismiss
    a complaint for failing to satisfy the requirements of Rule 9(b).
    AnchorBank, FSB v. Hofer, 649 F.3d 610, 614 (7th Cir. 2011).21
    Drawing on the Supreme Court’s holdings in Bell Atlantic
    Corp. v. Twombly, 550 U.S. 544 (2007), and Ashcroft v. Iqbal, 556
    U.S. 662 (2009), we have made clear that the pleading stand‐
    ards under Rule 8 and Rule 9 remain distinct. Swanson v. Citi‐
    bank, N.A., 614 F.3d 400, 403 (7th Cir. 2010); see also Camasta v.
    Jos. A. Bank Clothiers, Inc., 761 F.3d 732, 736–37 (7th Cir. 2014).
    Under Rule 8, a plaintiff only needs to “give enough details
    about  the  subject‐matter  of  the  case  to  present  a  story  that
    21 We also review de novo a decision to dismiss a complaint under Federal
    Rule of Civil Procedure 12(b)(6). OʹGorman v. City of Chi., 777 F.3d 885, 888
    (7th Cir. 2015). However, a complaint that satisfies the heightened plead‐
    ing standards of Rule 9(b) necessarily satisfies the pleading standards of
    Rule 12(b)(6). See Camasta v. Jos. A. Bank Clothiers, Inc., 761 F.3d 732, 736–
    37 (7th Cir. 2014).
    10                                                               No. 14‐2804
    holds together.” Swanson, 614 F.3d at 404. Alternatively, un‐
    der Rule 9(b), a plaintiff “alleging fraud or mistake … must
    state with particularity the circumstances constituting fraud
    or mistake.” Fed. R. Civ. P. 9(b). A plaintiff ordinarily must
    describe  the  “who,  what,  when,  where,  and  how”  of  the
    fraud—“the first paragraph of any newspaper story.” United
    States ex rel. Lusby v. Rolls‐Royce Corp., 570 F.3d 849, 853 (7th
    Cir. 2009) (internal quotation marks omitted).
    While  applying  this  shorthand  to  describe  the  require‐
    ments of  Rule  9,  we also have warned that  “courts  and liti‐
    gants often erroneously take an overly rigid view of the for‐
    mulation” and that the precise details that must be included
    in a complaint “may vary on the facts of a given case.” Pirelli
    Armstrong Tire Corp. Retiree Med. Benefits Tr. v. Walgreen Co.,
    22
    631  F.3d  436,  442  (7th  Cir.  2011).   Nevertheless,  plaintiffs
    must  “use  some  …  means  of  injecting  precision  and  some
    measure  of  substantiation  into  their  allegations  of  fraud.”  2
    James Wm. Moore et al., Moore’s Federal Practice § 9.03[1][b],
    at 9‐22 (3d ed. 2015); see also Pirelli, 631 F.3d at 442.
    Rule 9 requires heightened pleading standards because of
    the stigmatic injury that potentially results from allegations of
    fraud.  United  States  ex  rel.  Bogina  v.  Medline  Indus.,  Inc.,  809
    F.3d 365, 370 (7th Cir. 2016). “[A] public accusation of fraud
    can do great damage to a firm before the firm is (if the accu‐
    sation  [is]  prove[d]  baseless)  exonerated  in  litigation  …  .”
    United States ex rel. Grenadyor v. Ukrainian Vill. Pharmacy, Inc.,
    22 See also Anchor Bank, FSB v. Hofer, 649 F.3d 610, 615 (7th Cir. 2011); Vin‐
    cent v. City Colls. of Chi., 485 F.3d 919, 923 (7th Cir. 2007); Emery v. Am. Gen.
    Fin., Inc., 134 F.3d 1321, 1323 (7th Cir. 1998).
    No. 14‐2804                                                         11
    772 F.3d 1102, 1105 (7th Cir. 2014). We have observed, more‐
    over, that “fraud is frequently charged irresponsibly by peo‐
    ple  who  have  suffered  a  loss  and  want  to  find  someone  to
    blame for it.” Ackerman v. Nw. Mut. Life Ins. Co., 172 F.3d 467,
    469 (7th Cir. 1999). If discovery is allowed to proceed, a de‐
    fendant well may face a long period of time where it stands
    accused of fraud,
    placing what may be undue pressure on the de‐
    fendant  to  settle  the  case  in  order  to  lift  the
    cloud  on  its  reputation.  The  requirement  that
    fraud be pleaded with particularity compels the
    plaintiff to provide enough detail to enable the
    defendant  to  riposte  swiftly  and  effectively  if
    the claim is groundless. It also forces the plain‐
    tiff  to  conduct  a  careful  pretrial  investigation
    and thus operates as a screen against spurious
    fraud claims.
    Fid. Nat’l Title Ins. Co. of N.Y. v. Intercounty Nat’l Title Ins. Co.,
    412 F.3d 745, 749 (7th Cir. 2005); see also Vicom, Inc. v. Harbridge
    Merch. Servs., Inc., 20 F.3d 771, 777 (7th Cir. 1994) (discussing
    the Rule’s purpose of “minimizing ‘strike suits’ and ‘fishing
    expeditions’”); Uni*Quality, Inc. v. Infotronx, Inc., 974 F.2d 918,
    924  (7th  Cir.  1992)  (“Rule  9(b)  ensures  that  a  plaintiff  have
    some basis for his accusations of fraud before making those
    accusations … .”).
    A.
    We have applied the requirements of Rule 9(b) in the past,
    and  that  experience  provides  useful  guideposts  for  our  as‐
    12                                                      No. 14‐2804
    sessment of this case.  We begin by focusing on  the require‐
    ments  of  the  FCA.  Our  court  summarized  them  in  United
    States ex rel. Yannacopoulos v. General Dynamics, 652 F.3d 818
    (7th Cir. 2011):
    The  False  Claims  Act  makes  it  unlawful  to
    knowingly (1) present or cause to be presented
    to the United States a false or fraudulent claim
    for payment or approval, 31 U.S.C. § 3729(a)(1)
    (2006);  (2)  make  or  use  a  false  record  or  state‐
    ment  material  to  a  false  or  fraudulent  claim,
    § 3729(a)(1)(B); or (3) use a false record or state‐
    ment to conceal or decrease an obligation to pay
    money to the United States, § 3729(a)(7) (2006).
    Under the Act, private individuals … , referred
    to as “relators,” may file civil actions known as
    qui tam actions on behalf of the United States to
    recover  money  that  the  government  paid  as  a
    result of conduct forbidden under the Act. Gla‐
    ser v. Wound Care Consultants, Inc., 570 F.3d 907,
    912 (7th Cir. 2009). As an incentive to bring suit,
    a  prevailing  relator  may  collect  a  substantial
    percentage of any funds recovered for the bene‐
    fit of the government. Id. To establish civil lia‐
    bility under the False Claims Act, a relator gen‐
    erally must prove (1) that the defendant made a
    statement  in  order  to  receive  money  from  the
    government;  (2)  that  the  statement  was  false;
    and (3) that the defendant knew the statement
    was false. E.g., United States ex rel. Gross v. AIDS
    Research Alliance–Chicago, 415 F.3d 601, 604 (7th
    Cir. 2005).
    No. 14‐2804                                                                13
    23
    Id. at 822 (footnote omitted).  The WFCA similarly requires a
    relator to show these elements. See Wis. Stat. § 20.931(2)(a) (a
    person  is  liable  who  “[k]nowingly  presents  or  causes  to  be
    presented  to  any  officer,  employee,  or  agent  of  this  state  a
    false claim for medical assistance”); id. § 20.931(2)(b) (a person
    is liable who “[k]nowingly makes, uses, or causes to be made
    or used a false record or statement to obtain approval or pay‐
    ment of a false claim for medical assistance”).
    1.
    We first consider whether the complaint states, with suffi‐
    cient particularity, that Acacia and Mr. Freund made the al‐
    leged claims and statements to the federal and state govern‐
    ments.  The  defendants  contend,  and  the  district  court  held,
    that Ms. Presser had not alleged that the defendants actually
    sent any of the alleged claims or made any of the alleged state‐
    ments to the state or federal governments.
    Our case law establishes that a plaintiff does not need to
    present,  or  even  include  allegations  about,  a  specific  docu‐
    ment or bill that the defendants submitted to the Government.
    In United States ex rel. Lusby v. Rolls‐Royce Corp., 570 F.3d 849
    (7th Cir. 2009), for example, an engineer alleged that his em‐
    ployer knowingly certified engine parts that did not meet the
    specifications  prescribed  by  the  Government.  Id.  at  853–54.
    The  engineer’s  complaint  described  the  parts  that  were
    shipped to the Government, noted that a contract required his
    23  In  enacting  the  FCA,  Congress  sought  “to  encourage  any  individual
    knowing of Government fraud to bring that information forward.” S. Rep.
    No. 99–345, at 2 (1986), reprinted in 1986 U.S.C.C.A.N. 5266, 5266–67.
    14                                                       No. 14‐2804
    employer to certify the parts in order to receive payment, and
    stated that payment was received. Id. at 853. However, the en‐
    gineer did not provide an invoice showing a specific request
    for payment. Id. at 854. We held, nonetheless, that it was rea‐
    sonably  understood  from  the  complaint  that  the  employer
    had submitted a certificate containing false statements in ask‐
    ing for payment. Id. (noting that it was “possible that military
    procurement officers accepted and paid for the turbine blades
    without  this  certificate”  but  that  the  possibility  was  “re‐
    mote”). In a similar case, we held that an employee of an ed‐
    ucational training institution adequately pleaded fraud by al‐
    leging that the institution failed to comply with federal law,
    received  funding,  and  “could  only  have  received  federal
    funding by certifying compliance” with federal law. Leveski v.
    ITT Educ. Servs., Inc., 719 F.3d 818, 839 (7th Cir. 2013). In each
    of these cases, the alleged facts necessarily led one to the con‐
    clusion that the defendant had presented claims to the Gov‐
    ernment.
    Here, Ms. Presser stated in her complaint that Mr. Freund
    had told her “that almost all of Acacia’s patients were ‘on Title
    24
    19’” and that they dealt with Medicare.  Ms. Presser’s com‐
    plaint  also  makes  clear  that  the  questionable  practices  and
    procedures were applied to all patients at the clinic. Consid‐
    ering Ms. Presser’s position as a nurse practitioner, a position
    that does not appear to include regular access to medical bills,
    we do not see how she would have been able to plead more
    facts pertaining to the billing process. See Corley v. Rosewood
    Care Ctr., Inc., 142 F.3d 1041, 1051 (7th Cir. 1998) (“[T]he par‐
    ticularity requirement of Rule 9(b) must be relaxed where the
    24 R.31 at 17 ¶¶ 57–58.
    No. 14‐2804                                                        15
    plaintiff  lacks  access  to  all  facts  necessary  to  detail  [her]
    claim.”).  Therefore,  “[f]or  now,  an  inference  is  enough.”
    Leveski, 719 F.3d at 839. We hold, consistent with Lusby and
    Leveski,  that  Ms.  Presser  has  alleged  adequately  that  Acacia
    billed Medicare for services that were provided pursuant to
    the challenged policies and procedures.
    2.
    We now must consider whether the policies and practices
    alleged in Ms. Presser’s complaint describe the alleged fraud‐
    ulent  activity  in  sufficient  detail.  Although  a  pleading  need
    not “exclude all possibility of honesty in order to give the par‐
    ticulars of fraud,” Lusby, 570 F.3d at 854, “[t]he grounds for
    the plaintiff’s suspicions must make the allegations plausible,
    even as courts remain sensitive to information asymmetries
    that may prevent a plaintiff from offering more detail.” Pirelli,
    631 F.3d at 443 (emphasis in original).
    We begin with the allegations related to the use of billing
    code  90801.  According  to  the  complaint,  this  code  is  only
    meant to apply to full psychological assessments by a thera‐
    pist or an evaluation by a psychiatrist. Ms. Presser alleges that
    her superiors directed her to use this code even though they
    also “expressly told [her] to discontinue conducting” psychi‐
    25
    atric  evaluations.   She  also  alleges  that  receptionists  and
    medical nurse practitioners used this code, even though their
    job description clearly does not include psychological assess‐
    ments. The clinic director indicated to Ms. Presser that the use
    of  this  specific  code  was  the  policy  and  that  Mr.  Freund
    25 Id. at 8 ¶ 22.
    16                                                            No. 14‐2804
    wanted these policies in place. Acacia mandated that all pa‐
    tients  be  assessed  by  a  receptionist,  nurse  practitioner,  and
    medical nurse practitioner, and each of these encounters were
    billed separately. These allegations state clearly and specifi‐
    cally  that  Acacia  provided  non‐psychiatric  evaluations  and
    then  falsely  presented  those  services  as  psychiatric  evalua‐
    tions on bills to the state and federal governments.
    Indeed, the allegations involving this billing code are even
    more specific than those presented in Universal Health Services,
    Inc.  v.  United  States  ex  rel.  Escobar,  136  S.  Ct.  1989  (2016).  In
    Universal Health Services, a relator alleged that the owner of a
    mental health facility had employed mental health counselors
    who lacked the requisite licensing. Id. at 1997. The facility sub‐
    mitted  reimbursement  claims  to  Medicaid  using  payment
    codes “such as ‘Individual Therapy’ and ‘family therapy.’” Id.
    The Supreme Court concluded that, “by submitting claims for
    payment using payment codes that corresponded to specific
    counseling  services,  [the  owner  of  the  facility]  represented
    that it had provided individual therapy, family therapy, pre‐
    ventive medication counseling, and other types of treatment.”
    Id. at 2000. The Court held that the use of these codes “without
    disclosing  [the]  many  violations  of  basic  staff  and  licensing
    requirements  for  mental  health  facilities  … constituted mis‐
    representations” that could serve as a basis for liability under
    26
    the  FCA.  Id.  at  2000–01.   Ms.  Presser’s  allegations  involve
    more than the “misleading half‐truths” that the Court identi‐
    fied in  Universal Health Services. Id. at 2001. In that case, the
    26 The Supreme Court remanded the case to determine whether this mis‐
    representation was sufficiently “material.” Universal Health Servs., Inc. v.
    United States ex rel. Escobar, 136 S. Ct. 1989, 2002–04 (2016).
    No. 14‐2804                                                     17
    defendant  allegedly  billed  Medicaid  for  the  correct  type  of
    therapy but failed to note that the therapy was provided by
    an  unqualified  individual.  Id.  at  1999.  Here,  Acacia  and
    Mr. Freund allegedly billed Medicaid for a completely different
    treatment. The claim therefore does not involve a misrepresen‐
    tation  by  omission;  it  involves  an  express  false  statement.
    Ms. Presser’s  complaint  sufficiently  alleges  that  the  defend‐
    ants misused a billing code and falsely represented to the state
    and federal governments that a certain treatment was given
    by certain medical staff when in fact it was not.
    By  contrast,  Ms.  Presser’s  remaining  allegations  present
    significant cause for concern. Ms. Presser challenges the pro‐
    priety of the four‐person evaluation process, mandatory drug
    screenings,  and  policies  on  prescription  refills  and  appoint‐
    ments.  She  claims  that  these  policies  violate  42  U.S.C.
    § 1395y(a)(1)(A), which states that the Medicare program will
    not provide reimbursement for services which “are not rea‐
    sonable and necessary for the diagnosis or treatment of illness
    27
    or injury.”
    However, in her complaint, Ms. Presser provides no med‐
    ical,  technical,  or  scientific  context  which  would  enable  a
    reader of the complaint to understand why Acacia’s alleged
    actions amount to unnecessary care forbidden by the statute.
    For  instance,  the  complaint  does  not  reference  policies  or
    practices at other medical clinics, regulations, or other publi‐
    cations which call Acacia’s policies into question. Further, alt‐
    hough the complaint identifies four individuals who received
    treatment at Acacia that was, in Ms. Presser’s view, medically
    unnecessary, the complaint does not provide any reasons why
    27 See R.31 at 21 ¶ 72.
    18                                                       No. 14‐2804
    these  treatments  actually  were  unnecessary  other  than
    Ms. Presser’s personal view.
    We  previously  have  affirmed  dismissals  of  complaints
    that fail to put the defendant’s alleged activity into its relevant
    context. In Pirelli Armstrong Tire Corp. Retiree Medical Benefits
    Trust v. Walgreen Co., 631 F.3d 436 (7th Cir. 2011), for example,
    we  considered  a  complaint  which  alleged  that  a  pharmacy
    chain  systematically  filled  prescriptions  for  one  form  of  a
    medication with a more expensive form of the same medica‐
    tion. Id. at 438. The plaintiff relied, in part, on data showing
    that the chain had sought reimbursement for the more expen‐
    sive form of the drug eleven times. Id. at 444. We noted, how‐
    ever,  that  patients  may  have  specific  medical  reasons  that
    make the more expensive form of the drug preferable to the
    other form. Id. at 445. “[T]he data” presented in the complaint,
    “untethered as they are, cannot corroborate a fraud because
    their  free‐floating  nature  stymies  any  meaningful  under‐
    standing of what the numbers mean.” Id. We explained that:
    Putting  the  numbers  in  context  could  tell  us
    whether  [the  plaintiff]  also  reimbursed  [the
    pharmacy] for the cheaper form of the drugs in
    the  five‐year  period  that  [the  plaintiff]  exam‐
    ined.  To  the  extent  it  did  not,  the  fraud  claim
    would  be  supported;  to  the  extent  it  did,  it
    would be undermined. Or we could see if reim‐
    bursements for the more expensive forms of the
    drugs  outstripped  reimbursements  for  the
    cheaper versions in an unlikely way. [The plain‐
    tiff] did not need to dance to [a] comprehensive
    statistical  tune,  but  did  need  to  provide
    firsthand  facts  or  data  to  make  its  suspicions
    No. 14‐2804                                                                 19
    plausible.  [The  plaintiff’s]  de  minimis  showing
    tells us little and does not fulfill Rule 9(b)’s pur‐
    pose of “forc[ing] the plaintiff to do more than
    the  usual  investigation  before  filing  his  com‐
    plaint.”
    Id. (last alteration in original) (emphasis in original) (quoting
    Ackerman, 172 F.3d at 469).
    The complaint in this case similarly lacks a concrete basis
    for  the  plaintiff’s  allegations.  Like  the  complaint  in  Pirelli,
    Ms. Presser’s  complaint  fails  to  demonstrate  how  Acacia’s
    policies compare to other clinics or could otherwise be under‐
    stood  as  “unusual.”  See  id.  Acacia’s  policies  could  have  en‐
    tirely  innocent  explanations.  A  four‐step  evaluation  process
    may be in place to ensure that patients are diagnosed properly
    and receive proper treatment. Mandatory drug‐screening and
    in‐person refill policies may ensure that prescriptions are not
    being abused. Without additional context providing reason to
    question the appropriateness of these policies, the complaint
    does not present allegations of fraud with sufficient particu‐
    larity.
    Not only does the lack of context make these allegations
    too indefinite, but each of the allegations depends entirely on
    28
    Ms. Presser’s personal estimation —an estimation that is not
    28 See, e.g., id. at 9 ¶ 26 (“Based on Presser’s years of experience and train‐
    ing, Acacia’s four‐step policy was not medically necessary.”); id. at 10 ¶ 29
    (“Based  on  Presser’s  years  of  experience  and  training,  Acacia’s  policy
    mandating a urine drug screen each time a patient came to the clinic was
    not medically necessary.”); id. at 12 ¶ 39 (“Based on Presser’s years of ex‐
    perience and training, Acacia’s policies requiring appointments to speak
    with  clinicians,  limiting  refills  without  an  appointment,  and  mandating
    20                                                         No. 14‐2804
    supported  in  any  concrete  manner.  Many  potential  relators
    could claim that “in my experience, this is not the way things
    are done.” However, relators may not be in a position to see
    the entire picture or may simply have a subjective disagree‐
    ment with the other party on the most prudent course of ac‐
    tion. Further, their perspective may be colored by considera‐
    ble  bias  or  self‐interest,  such  as  in  the  case  of  a  disgruntled
    employee. The heightened possibility of mistake or bias sup‐
    ports the need for  a higher standard  of  specificity for fraud
    compared to other civil litigation. See, e.g., Fid. Nat’l Title Ins.
    Co., 412 F.3d at 749 (noting that Rule 9(b) “forces the plaintiff
    to conduct a careful pretrial investigation and thus operates
    as  a  screen  against  spurious  fraud  claims”);  Ackerman,  172
    F.3d at 469 (“[F]raud is frequently charged irresponsibly by
    people who have suffered a loss and want to find someone to
    blame for it.”); Uni*Quality, Inc., 974 F.2d at  924 (“Rule 9(b)
    ensures that a plaintiff have some basis for his accusations of
    fraud before making those accusations and thus discourages
    people from including such accusations in complaints simply
    to  gain  leverage  for  settlement  or  for  other  ulterior  pur‐
    poses.”). Ms. Presser’s subjective evaluation, standing alone,
    is not a sufficient basis for a fraud claim.
    We hold that Ms. Presser sufficiently has alleged facts that
    constitute  a  fraudulent  scheme  involving  the  use  of  billing
    code  90801.  However,  without  an  ascertainable  standard  or
    more context, Ms. Presser’s other allegations of fraud do not
    psychotherapy and Medical Nurse Practitioner assessments to obtain re‐
    fills of medications were medically unnecessary.”).
    No. 14‐2804                                                                      21
    suffice. The latter claims were properly dismissed by the dis‐
    29
    trict court.
    B.
    A  party  has  the  right  to  amend  the  complaint  once  as  a
    matter  of  right  and  has  the  opportunity  for  further  amend‐
    ment at the district court’s discretion. Fed. R. Civ. P. 15(a); see
    also Gonzalez‐Koeneke v. West, 791 F.3d 801, 807 (7th Cir. 2015).
    Here, Acacia and Mr. Freund moved to dismiss Ms. Presser’s
    initial complaint, contending in part that Ms. Presser had not
    pleaded a single claim with sufficient particularity. The dis‐
    trict  court  granted  Ms.  Presser’s  motion  for  leave  to  amend
    her complaint and directed Ms. Presser to “mak[e] any and all
    improvements  she  deems  appropriate;  no  further  leave  to
    29 Ms. Presser has pleaded adequately the element of fraudulent intent for
    her remaining claims. The FCA’s “scienter requirement defines ‘knowing’
    and ‘knowingly’ to mean that a person has ‘actual knowledge of the infor‐
    mation,’  ‘acts  in deliberate  ignorance  of  the  truth  or falsity  of  the infor‐
    mation,’ or ‘acts in reckless disregard of the truth or falsity of the infor‐
    mation.’”  Universal  Health  Servs.,  136  S.  Ct.  at  1996  (quoting  31  U.S.C.
    § 3729(b)(1)(A)). Unlike the other elements of an FCA claim, “[m]alice, in‐
    tent, knowledge, and other conditions of a person’s mind may be alleged
    generally.” Fed. R. Civ. P. 9(b); see also Bible v. United Student Aid Funds,
    Inc.,  799  F.3d  633,  658  (7th  Cir.  2015).  According  to  the  complaint,
    Ms. Presser was told by the clinic manager that Acacia’s policy required
    the use of billing code 90801, and she was told that Mr. Freund endorsed
    this policy. One certainly could infer intent from these alleged facts. The
    defendants do not contend that Ms. Presser has failed to satisfy the ele‐
    ment of intent, and we see no reason to affirm the dismissal of her com‐
    plaint on these grounds.
    22                                                            No. 14‐2804
    30
    amend will be granted.”  When the court subsequently dis‐
    missed  Ms.  Presser’s  amended  complaint,  it  concluded  that
    Ms.  Presser  was  on  notice  that  she  would  not  receive  addi‐
    tional  leave  to  amend  and  “that  any  further  amendment
    31
    would be unduly prejudicial to Defendants.”
    Ms. Presser does not challenge the district court’s decision
    not to grant further leave, and therefore this issue is waived.
    See Fluker v. Cty. of Kankakee, 741 F.3d 787, 795 (7th Cir. 2013)
    (holding that a party that failed to develop a legal argument
    on appeal regarding the district court’s denial of its attempt
    to  file  a  second  amended  complaint  had  waived  the  issue).
    Considering that some of her claims are proceeding to the dis‐
    covery stage, the district court may choose to revisit the ques‐
    tion of amendment because the potential for undue prejudice
    to Acacia and Mr. Freund that previously was identified by
    the  district  court  now  may  be  diminished.  The  decision
    whether to grant further leave to amend is entirely within the
    discretion of the district court.
    Conclusion
    For  the  foregoing  reasons,  we  affirm  the  district  court’s
    judgment except with respect to the claims about the use of
    billing code 90801. With respect  to those claims, we reverse
    the judgment of the district court and remand for further pro‐
    ceedings consistent with this opinion. Whether, under these
    circumstances, further amendment should be allowed, is left
    30 R.30 at 2 (emphasis omitted).
    31 R.40 at 10.
    No. 14‐2804                                                           23
    to  the  district  court’s  discretion.  The  parties  shall  bear  their
    own costs in this appeal.
    AFFIRMED in part; REVERSED and REMANDED in part
    24                                                     No. 14‐2804
    HAMILTON, Circuit Judge, concurring in part and dissenting
    in  part.  I  agree  with  my  colleagues  that  the  dismissal  of
    Presser’s claims alleging fraudulent use of billing codes must
    be reversed. Judge Ripple’s opinion explains why Presser al‐
    leged sufficiently that the defendants presented the allegedly
    false claims to the federal and state governments for payment
    and  why  those  allegations  are  sufficiently  specific  for  pur‐
    poses of Rule 9(b) regarding the improper billing codes.
    However, I respectfully part company on the dismissal of
    Presser’s other fraud claims based on  the unnecessary four‐
    person  evaluation process, mandatory drug screenings, and
    policies on prescription refills and appointments. I would al‐
    low those claims to go forward as pleaded. In any event, the
    district court will need to exercise its sound discretion in de‐
    ciding whether to allow further amendments to revive these
    other claims.
    On these other claims, Presser alleged the “circumstances”
    of  the  fraud  with  particularity  as  required  by  Rule  9(b)  by
    providing  “the  who,  what,  when,  where,  and  how,  the  first
    paragraph of any newspaper story.” U.S. ex rel. Hanna v. City
    of Chicago, — F.3d —, —, 2016 WL 4434559, at *3 (7th Cir. Aug.
    22, 2016), quoting DiLeo v. Ernst & Young, 901 F.2d 624, 627 (7th
    Cir. 1990). She has identified the defendants’ practices that led
    to much higher billings to the government. The majority does
    not  disagree. In  addition,  Presser has alleged fraudulent in‐
    tent adequately as to all of her claims. The majority acknowl‐
    edges as much in footnote 29, which also reminds us that Rule
    9(b) allows fraudulent intent to be alleged “generally.”
    Yet the majority concludes on pages 17 to 20 that Presser
    failed to allege something else essential, apparently some ad‐
    ditional  factual  basis  to  support  her  contention  that  these
    No. 14‐2804                                                            25
    other challenged practices are in fact fraudulent rather than
    innocent. That discussion is in tension with note 29 and more
    broadly with our case law interpreting Rule 9(b) and the abil‐
    ity to plead fraudulent intent generally.
    The majority tells us that what is missing is “an ascertain‐
    able  standard  or  more  context,”  and  the  majority  suggests
    that a reference to a professional standard might provide the
    missing allegations. Ante at 20. The majority is concerned that
    plaintiff has not identified anything other than her own expe‐
    rience and judgment as a basis for saying that defendant was
    billing  the  federal  and  state  governments  for  unnecessary
    care. The majority also speculates about possible innocent ex‐
    planations for the allegedly fraudulent practices. Ante at 19.
    With  respect,  the  majority’s  insistence  on  an  external
    standard or “context” goes beyond the requirements of Rule
    9(b). The circumstances of the alleged fraud have been alleged
    with  particularity  here.  We  have  long  rejected  demands  for
    more  than  the  “who,  what,  when,  where,  and  how”  under
    Rule  9(b).  E.g.,  Hefferman  v.  Bass,  467  F.3d  596,  602  (7th  Cir.
    2006) (reversing dismissal of fraud claim); Fidelity Nat’l Title
    Ins. Co. v. Intercounty Nat’l Title Ins. Co., 412 F.3d 745, 749 (7th
    Cir. 2005) (same); General Electric Capital Corp. v. Lease Resolu‐
    tion Corp., 128 F.3d 1074, 1078 (7th Cir. 1997) (affirming denial
    of dismissal under Rule 9(b)); Midwest Commerce Banking Co.
    v. Elkhart City Centre, 4 F.3d 521, 524 (7th Cir. 1993) (error to
    dismiss under Rule 9(b)); Bankers Trust Co. v. Old Republic Ins.
    Co., 959 F.2d 677, 683 (7th Cir. 1992) (plaintiff need not “plead
    facts showing that the representation is indeed false”); accord,
    Windy  City  Metal  Fabricators  &  Supply,  Inc.  v.  CIT  Technology
    Financing  Services,  Inc.,  536  F.3d  663,  668–69  (7th  Cir.  2008)
    (complaint  need  not  plead  evidence  of  fraud).  The  majority
    26                                                      No. 14‐2804
    seems to demand that the relator plead evidence or in essence
    prove her case in the complaint.
    In fact, the majority here comes close to applying the spe‐
    cial pleading standard from the Private Securities Litigation
    Reform  Act,  which  requires  a  securities  fraud  plaintiff  to
    “state with particularity facts giving rise to a strong inference
    that the defendant acted with the required state of mind.” 15
    U.S.C. § 78u–4(b)(2); see also Tellabs v. Makor Issues & Rights,
    Ltd., 551 U.S. 308, 319–20 (2007) (explaining how PSLRA re‐
    quirement for pleading fraudulent scienter goes beyond Rule
    9(b)). That standard does not apply here, but by suggesting
    innocent explanations for the challenged practices and criti‐
    cizing the relator’s failure to negate them in her complaint, the
    majority  applies  something  very  close  to  the  “strong  infer‐
    ence” standard from the PSLRA.
    To  justify  this  unusually  demanding  interpretation  of
    Rule 9(b), with its amorphous requirement for pleading “con‐
    text,”  the  majority  highlights  one  of  the  policy  concerns  re‐
    flected in Rule 9(b): the danger that a defendant’s reputation
    might  be  tarnished  unfairly  by  conclusory  allegations  of
    fraud. That is one important policy at stake here, but so too
    are the liberal pleading policies reflected in Rules 8 and 9(b).
    We and other courts try to strike the right balance, guided by
    the  rules’  texts  and  purposes,  by  insisting  that  the  “circum‐
    stances” of alleged fraud be stated with particularity while al‐
    lowing  general  pleading  of  fraudulent  intent.  That  balance
    does  not  include  the  majority’s  uncertain  requirement  for
    pleading  “context”  or  for  facts  refuting  the  majority’s  sug‐
    gested  innocent  explanations  for  the  allegedly  fraudulent
    practices. These additional claims may fail later on for lack of
    No. 14‐2804                                                         27
    evidence, but it seems to me, for now at least, that they have
    been pleaded sufficiently.
    This case will return to the district court for discovery and
    further proceedings. It is possible the relator Presser may seek
    to  amend  her  complaint  to  meet  the  newly  articulated  re‐
    quirement for “context” or “external standards,” or at least for
    more  factual  details  supporting  the  other  fraud  claims.  The
    majority  says  at  page  22  that  the  decision  on  any  further
    amendment of the complaint “is entirely within the discretion
    of the district court.” It should go without saying that discre‐
    tion  must  be  exercised  according  to  law.  Rule  15(a)(2)  pro‐
    vides that the “court should freely give leave when justice so
    requires.” If a further amendment is sought here, the case for
    allowing it would be very strong because of a mistake the dis‐
    trict court made at the outset of the case.
    When the defense filed its original motion to dismiss, the
    district  judge  told  the  relator  that  she  would  have  only  one
    chance to amend her complaint. Such a rigid ruling at the out‐
    set of most cases would be an abuse of discretion. See Runnion
    v. Girl Scouts of Greater Chicago, 786 F.3d 510, 522 (7th Cir. 2015)
    (2009 amendment to Rule 15(a) “did not impose on plaintiff’s
    choice of pleading a regime of ‘one‐and‐done’”). In this case,
    the “one‐and‐done” ruling was an abuse of discretion since it
    was based on the judge’s own clear legal mistake. He wrote
    that  the  complaint  failed  to  state  a  claim  under  the  False
    Claims  Act  because  it  asserted  a  claim  under  “31  U.S.C.
    § 3729(a)(2).”  See  U.S  ex  rel.  Presser  v.  Acacia  Mental  Health
    Clinic, LLC, 2014 WL 3530747, at *1 (E.D. Wis. July 15, 2014)
    (summarizing earlier order). The flaw that prompted the “last
    chance”  warning,  was  merely  a  problem  with  a  citation,
    which was not even necessary.
    28                                                           No. 14‐2804
    The original complaint quoted the correct language from
    the False Claims Act—“knowingly makes, uses, or causes to
    be made or used, a false record or statement to get a false or
    fraudulent  claim.”  The  problem  was  that  the  original  com‐
    plaint cited the pre‐2009 version, 31 U.S.C. § 3729(a)(2), rather
    than the post‐2009 version in which that same language ap‐
    pears in § 3729(a)(1)(B). The complaint was not required to in‐
    clude  a  legal  theory,  let  alone  a  correct  citation.  E.g.,  Doe  v.
    Smith, 429 F.3d 706, 708 (7th Cir. 2005); Bartholet v. Reishauer
    A.G., 953 F.2d 1073 (7th Cir. 1992). Such a minor citation error
    should not be fatal, nor should it shut the door to any further
    needed  amendments,  keeping  in  mind  the  “when  justice  so
    requires” standard of Rule 15(a)(2).
    More  generally,  in  the  post‐Iqbal‐and‐Twombly  world  of
    civil pleading, it is difficult for any plaintiff to know what a
    particular  district  judge  will  require  by  way  of  details  in  a
    complaint.  Variations  among  district  judges  and  appellate
    panels  can  be  substantial,  suggesting  that  the  Iqbal  and
    Twombly project is leading not to more clarity and less litiga‐
    tion,  but  to  less  clarity  and  more  litigation.  The  majority
    acknowledges this problem, noting accurately that “the pre‐
    cise details that must be included in a complaint ‘may vary on
    the facts of a given case.’” Ante at 10, quoting Pirelli Armstrong
    Tire Corp. Retiree Med. Benefits Trust v. Walgreen Co., 631 F.3d
    436, 442 (7th Cir. 2011); accord, In re Healthcare Compare Corp.
    Securities Litig., 75 F.3d 276, 284–85 (7th Cir. 1996) (Ripple, J.,
    dissenting) (“Reasonable minds can—and will—differ on the
    adequacy of the factual specificity in an allegation of fraud.”).
    To emphasize the uncertainty, Pirelli noted that the plaintiff in
    that case may have provided too much detail. 631 F.3d at 439
    n.1.
    No. 14‐2804                                                        29
    Too much? Too little? More “context”? What is a plaintiff
    to do? The best approach is to let the plaintiff try her best, and
    then to be liberal in allowing amendments (“when justice so
    requires”) once the court has indicated what is necessary. E.g.,
    Runnion v. Girl Scouts of Greater Chicago, 786 F.3d 510, 519‐20
    (7th  Cir.  2015)  (reversing  dismissal).  We  should  not  decide
    cases,  or  invite  district  judges  to  decide  cases,  based  on  a
    plaintiff’s incorrect prediction about just how much detail a
    particular district judge or appellate panel might require. See
    Fed. R. Civ. P. 8(e) (“Pleadings must be construed so as to do
    justice.”). Such decisions about amending pleadings are left to
    district judges’ sound discretion, not to their whims, and cer‐
    tainly not to their impatience based on their own legal mis‐
    takes, as occurred in this case.
    

Document Info

Docket Number: 14-2804

Judges: Ripple

Filed Date: 9/1/2016

Precedential Status: Precedential

Modified Date: 9/1/2016

Authorities (23)

Fidelity National Title Insurance Company of New York v. ... , 412 F.3d 745 ( 2005 )

Robert N. Corley and Vera M. Corley v. Rosewood Care Center,... , 142 F.3d 1041 ( 1998 )

Windy City Metal Fabricators & Supply, Inc. v. CIT ... , 536 F.3d 663 ( 2008 )

Glaser v. Wound Care Consultants, Inc. , 570 F.3d 907 ( 2009 )

Emil J. Bartholet v. Reishauer A.G. (Zurich) and Reishauer ... , 953 F.2d 1073 ( 1992 )

Bankers Trust Company, Cross-Appellee v. Old Republic ... , 959 F.2d 677 ( 1992 )

Vicom, Inc. v. Harbridge Merchant Services, Inc., as ... , 20 F.3d 771 ( 1994 )

Pirelli Armstrong Tire Corp. Retiree Medical Benefits Trust ... , 631 F.3d 436 ( 2011 )

General Electric Capital Corporation v. Lease Resolution ... , 128 F.3d 1074 ( 1997 )

Fed. Sec. L. Rep. P 95,228 Rocco Dileo and Louise Dileo v. ... , 901 F.2d 624 ( 1990 )

United States Ex Rel. Lusby v. Rolls-Royce Corp. , 570 F.3d 849 ( 2009 )

John A. Ackerman v. Northwestern Mutual Life Insurance ... , 172 F.3d 467 ( 1999 )

ANCHORBANK, FSB v. Hofer , 649 F.3d 610 ( 2011 )

United States Ex Rel. Yannacopoulos v. General Dynamics , 652 F.3d 818 ( 2011 )

verna-emery-on-behalf-of-herself-and-all-others-similarly-situated-v , 134 F.3d 1321 ( 1998 )

Swanson v. Citibank, N.A. , 614 F.3d 400 ( 2010 )

united-states-ex-rel-sanford-gross-v-aids-research-alliance-chicago , 415 F.3d 601 ( 2005 )

Jane Doe v. Jason Smith , 429 F.3d 706 ( 2005 )

Veronica Vincent v. City Colleges of Chicago, Ezekiel ... , 485 F.3d 919 ( 2007 )

fed-sec-l-rep-p-99012-in-re-healthcare-compare-corp-securities , 75 F.3d 276 ( 1996 )

View All Authorities »