United States v. Walter Holmich ( 2014 )


Menu:
  •                           NONPRECEDENTIAL DISPOSITION
    To be cited only in accordance with
    Fed. R. App. P. 32.1
    United States Court of Appeals
    For the Seventh Circuit
    Chicago, Illinois 60604
    Submitted March 26, 2014
    Decided April 23, 2014
    Amended June 5, 2014
    Before
    DIANE P. WOOD, Chief Judge
    DIANE S. SYKES, Circuit Judge
    DAVID F. HAMILTON, Circuit Judge
    No. 12‐3792
    UNITED STATES OF AMERICA,                           Appeal from the United States District
    Plaintiff‐Appellee,                            Court for the Central District of Illinois.
    v.                                           No. 11‐30028‐001
    WALTER HOLMICH,                                     Sue E. Myerscough,
    Defendant‐Appellant.                            Judge.
    AMENDED ORDER
    Between 2006 and 2011 Walter Holmich managed several businesses that, without
    any intention ever to pay their subcontractors, procured government contracts. He pleaded
    guilty to four counts of wire fraud and was sentenced within the guidelines range to 130
    months’ imprisonment; he was also ordered to pay restitution of almost $800,000. Holmich
    filed  a  notice  of  appeal,  but  his  appointed  counsel  asserts  that  any  appeal  would  be
    frivolous and moves to withdraw under Anders v. California, 386 U.S. 738 (1967). Holmich
    opposes counsel’s motion. See CIR. R. 51(b). Counsel’s brief explains the nature of the case
    and addresses the issues that a case of this kind might be expected to involve. Because the
    No. 12‐3792                                                                                 Page 2
    analysis appears to be thorough, we limit our review to the points counsel has identified
    and Holmich has raised. See United States v. Schuh, 289 F.3d 968, 973–74 (7th Cir. 2002).
    Counsel first informs us that Holmich wishes to challenge the validity of his guilty
    pleas. Because Holmich did not seek to withdraw his guilty pleas in the district court, our
    review would be for plain error. See United States v. Davenport, 719 F.3d 616, 618 (7th Cir.
    2013); United States v. Kilcrease, 665 F.3d 924, 927 (7th Cir. 2012). According to counsel, the
    district court neglected to inform Holmich that a special assessment would be ordered, FED.
    R.  CIV.  P.  11(b)(1)(L), and that his statements under oath could be used against him in a
    prosecution  for  perjury,  id.  (b)(1)(A).  We  need  not  address  whether  these  supposed
    shortcomings occurred because we agree with counsel that neither one would qualify as
    plain error. Any omission regarding a special assessment would be immaterial because the
    government,  at  the  court’s  prompting,  set  forth  the  penalty  structure  for  each  offense,
    including the $100 mandatory special assessment, and defense counsel represented in open
    court that he understood and agreed with the government’s representation. See United
    States v. Driver, 242 F.3d 767, 771 (7th Cir. 2001) (court’s omissions not plain error when
    record demonstrated defendant “knew most if not all of what the district judge forgot to
    mention”). And any omitted warning to Holmich that false statements under oath might
    subject him to prosecution for perjury would be harmless because Holmich faces no current
    or prospective prosecution for perjury. See United States v. Blalock, 321 F.3d 686, 689 (7th
    Cir. 2003).
    Holmich asserts in his Rule 51(b) response that his pleas were not knowing because
    he did  not  understand how his  guidelines range would be calculated. Federal  Rule  of
    Criminal Procedure 11, however, requires only that district courts inform defendants that
    the guidelines apply but are merely advisory, FED. R. CIV. P. 11(b)(1)(M); it does not require
    district courts to discuss how the guidelines will apply in the defendant’s specific case. See,
    e.g., United States v. Villareal‐Tamayo, 467 F.3d 630, 633 (7th Cir. 2006); United States v. Parker,
    368 F.3d 963, 967–68 (7th Cir. 2004). A defendant’s mistake about his potential sentence
    does not undermine an otherwise knowing guilty plea. See United States v. Redmond, 667
    F.3d 863, 872–73 (7th Cir. 2012); United States v. Bowlin, 534 F.3d 654, 660 (7th Cir. 2008).
    Counsel next considers whether Holmich could argue that the district court erred
    by adopting the probation officer’s finding that the total loss for guidelines purposes was
    approximately $4.5 million. At sentencing Holmich raised two objections to this figure.
    First, he asserted that a particular fraudulent contract should not be considered because he
    was not involved in that transaction and so it was not relevant conduct. Second, he argued
    that the probation officer’s method for calculating loss overstated the loss actually incurred
    No. 12‐3792                                                                                    Page 3
    by  the  victims.  Specifically, Holmich  argued that certain  loss  calculations  should  have
    taken into account the 15% markup he allegedly charged the government over the price
    charged  by  the  subcontractor.  But  Holmich  did  not  submit  any  evidence  calling  into
    question the accuracy of the facts set forth in the PSR, and so the district court was entitled
    to rely on the probation officer’s loss calculation. See United States v. Love, 680 F.3d 994, 999
    (7th  Cir.  2012);  United  States  v.  O’Doherty,  643  F.3d  209,  219  (7th  Cir.  2011).  Moreover,
    Holmich’s  objections  would  not  have  changed  the  guidelines  calculation  because,  if
    accepted, they would have reduced the total loss only to approximately $4 million. Because
    the guidelines apply an 18‐level increase in total offense level if the defendant’s crime
    results in a loss between $2.5 million and $7 million, U.S.S.G. § 2B1.1(b)(1) (2011), the same
    18‐level increase would apply.
    Holmich,  citing  Alleyne  v.  United  States,  133  S.  Ct.  2151  (2013),  argues  that,  for
    guidelines purposes, the amount of loss for which he can be held responsible is the amount
    listed in the indictment, because that is the amount to which he pleaded guilty. But Alleyne
    holds only that facts that increase the minimum authorized statutory punishment must be
    admitted  or  proven  beyond  a  reasonable  doubt.  Id.  at  2155,  2161.  It  does  not  affect
    factfinding for guidelines calculations, see United States v. Hernandez, 731 F.3d 666, 672 (7th
    Cir. 2013); United States v. Claybrooks, 729 F.3d 699, 708 (7th Cir. 2013).
    Holmich relatedly argues that the restitution order must be adjusted to reflect only
    those losses specified in the indictment because, he insists, Alleyne requires that restitution
    amounts be charged in the indictment and proven beyond a reasonable doubt. But we
    repeatedly  have  said  that  Apprendi  v.  New  Jersey,  530  U.S.  466  (2000),  and  its  progeny
    (including Alleyne), do not apply to the calculation of restitution. See United States v. Wolfe,
    701 F.3d 1206, 1216–17 (7th Cir. 2012) (rejecting argument that Southern Union Co. v. United
    States, 132 S. Ct. 2344 (2012), extends the holding of Apprendi to restitution); United States
    v. Bonner, 522 F.3d 804, 806–07 (7th Cir. 2008).1 We recognized in Wolfe that the circuits are
    1
    We do find errors in the restitution order, but they are harmless. First, the restitution
    order  includes  some  improper  compensation:  $17,730.78  of  the  restitution  would
    compensate victims for fees and costs associated with obtaining default judgments against
    Holmich‐run companies, but fees or costs should not be included in restitution orders.
    See United States v. Scott, 405 F.3d 615, 620 (7th Cir. 2005); United States v. Seward, 272 F.3d
    831, 839 (7th Cir. 2001). Second, a typographical error affects one other award: The district
    court ordered restitution of $28,413 paid to United Plastics Fabricating, Inc., but the PSR
    elsewhere reports that the company lost $28,143 as a result of its contract with Holmich.
    No. 12‐3792                                                                                        Page 4
    split over whether restitution is a civil or criminal penalty (and thus whether Apprendi
    applies  to  restitution  orders),  but  the  question  is  settled  in  this  circuit,  see  701  F.3d  at
    1217(recognizing  circuit  split  and  reaffirming  our  position).  The  argument  has  no
    possibility of succeeding here. Holmich is free, if he wishes, to seek review of this question
    in the Supreme Court.
    Counsel next considers whether Holmich could challenge the reasonableness of his
    sentence,  and  particularly  the  district  court’s  failure  to  comment  on  his  mitigating
    argument that an associate was the true mastermind behind the fraudulent scheme. But
    counsel correctly concludes that any such challenge would be doomed. In discussing the
    sentencing factors enumerated in 18 U.S.C. § 3553(a), the district court emphasized the
    seriousness of Holmich’s offense, id. § 3553(a)(2)(A), in particular the many veterans he
    harmed (two of whom testified at the sentencing hearing) and the effect his conduct had
    on small businesses with whom he contracted. The court also noted Holmich’s history and
    characteristics, id. § 3553(a)(1), specifically his cooperation with the prosecution and the
    absence of any criminal history. Holmich’s argument about his culpability relative to his
    associate  was  undeveloped;  he  never  submitted  a  sentencing  memorandum,  and  his
    counsel’s few comments at the hearing failed to specify how Holmich was less culpable or
    why any lesser culpability merited a more lenient sentence. The court thoroughly explained
    the sentence and meaningfully considered the § 3553(a) factors, and so the sentence is
    procedurally  reasonable  even  though  the  court  passed  over  Holmich’s  undeveloped
    mitigating  argument.  See  United  States  v.  Vaughn,  722  F.3d  918,  936–37  (7th  Cir.  2013);
    United States v. Paige, 611 F.3d 397, 398 (7th Cir. 2010). For the same reason, we agree with
    counsel that Holmich cannot point to anything in the record to rebut the presumption of
    reasonableness we afford within‐guidelines sentences. See Rita v. United States, 551 U.S.
    338, 347 (2007); United States v. Smith, 721 F.3d 904, 906 (7th Cir. 2013).
    Given these inconsistent figures, we cannot say that the government proved the larger
    amount by a preponderance of the evidence, as required by 18 U.S.C. § 3664(e). But the
    district court also had before it evidence of $400,000 of compensable losses that it did not
    include in its restitution order. Thus, any error made in the restitution order ultimately
    benefited Holmich. See Greenlaw v. United States, 554 U.S. 237, 247–48 (2008) (plain‐error
    doctrine should not be used to detriment of appealing party); In re Amy Unknown, 701 F.3d
    749, 774 (5th Cir. 2012) (en banc) (applying Greenlaw to affirm underinclusive restitution
    order), cert. granted on unrelated question, 133 S. Ct. 2886 (2013).
    No. 12‐3792                                                                            Page 5
    Finally, Holmich, citing Santobello v. New York, 404 U.S. 257 (1971), asserts that the
    government reneged on unspecified promises it made him in order to induce him to plead
    guilty. But Holmich produces no evidence of any promises, and we find none in the record.
    Counsel’s motion to withdraw is GRANTED, and the appeal is DISMISSED.